179月

华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)2017第一季度报告_搜狐财经

原字幕:华安标普全球石油例子安全覆盖基金(LOF)2017头等一刻钟成绩报告单

华安标普全球石油例子安全覆盖基金(LOF)

2017

成绩报告单

头等一刻钟

2017年3月31日

基金凑合着活下去:华安基金凑合着活下去股份有限公司

基金托管人:中国1971建设银行股份股份有限公司

成绩报告单送出日期:217 4月24日

1 要紧线索

基金凑合着活下去的董事会和董事会许诺不在虚伪、给有毛病的劝告性国务的或很多的停止,此外其使满足的真相。、准确和达到结尾的性承当个人和共同责任心。。

基金托管中国1971建设银行股份股份有限公司基金本基金的任命,于2017年4月20日反省了本成绩报告单达到目标财务瞄准、净值体现和覆盖结成成绩报告单等。,缺勤有毛病的记载来确保回顾的使满足指责R。、给有毛病的劝告性国务的或很多的停止。

基金管理人承兑老实言而有信。、殷勤的责任心规律与凑合着活下去与应用,但它不克不及许诺根底盈余。。

基金的过来业绩不许的代表其侵入的业绩。。覆盖是有风险的,覆盖者应注意的读基金的招股阐明书,与再举行覆盖。。

本成绩报告单不复核财务教训。。

成绩报告单期为2017年1月1日至3月31日。。

2 基金产生概述

3 次要财务瞄准与基金净体现

次要财务瞄准

单位:人民币元

注:1。基金业绩瞄准前妻或前夫持票人的费。:封闭式基金买卖佣钱,开敞式基金申购兑现费、赏金再覆盖费、基金替换费等。,实践支出水平在下面收费后列出的数字。。

2。流传的引起进项是指基金的利钱支出。、覆盖进项、结论倚靠支出(前妻或前夫公允面值转换支出)的使保持均衡,对照期盈余扩大公允面值C。

基金净体现

1财产净价值增长速率及其与B的对照

.2 自基金和约失效以后基金累计商业界占有率净值增长速率转换及其与声画同步业绩对照基准进项率转换的对照

华安标普全球石油例子安全覆盖基金(LOF)

累计商业界占有率净值增长速率与业绩对照基准进项率历史走势将按鱼鳞放大图(2012年3月29日至2017年3月31日)

4 管理人成绩报告单

基金管理人(基金管理人组)简介

注:约会的色点的日期和动身日期都是集合的打拍子。,即,以公报的日期为准。。安全事情的理性与关心任命相适应。

凑合着活下去者顶住基金顶住状况的国家的

成绩报告单期内,基金凑合着活下去精确的顶住关心金科玉律和次要法规。、基金的法度包装的招股阐明书和倚靠关心任命。,依老实信誉、殷勤的责任心规律与凑合着活下去与应用,在把持风险的假定下,为基金有钱人人追求最大有益于,缺勤违背或未能执行基金和约的承兑。

刚要交通特别国家的

4。刚要买卖名物的家具

基金中国1971证监会安全覆盖,公司已选派华安基金凑合着活下去股份有限公司刚要买卖凑合着活下去办法。,将封闭式基金、开敞式基金、使具有特性客户资产凑合着活下去结成与OT的议论与剖析、覆盖方针决策、买卖完成的全部方向都克制在刚要交通凑合着活下去中。。把持办法包孕:在议论球,议论人员为各式各样的覆盖结成供奉了议论教训。、覆盖提议顺序,应用晨会、发送设岗、登录在议论成绩报告单凑合着活下去零碎手段方法来确保各类覆盖结成管理人可以刚要采取教训获取机遇。在覆盖环节,公司的覆盖结成凑合着活下去者以覆盖风骨和覆盖为根底。,选派和精确的完成买卖方针决策任命,确保覆盖结成方针决策的客观现实和孤独分派现象。。同时,精确的完成覆盖方针决策授予。、覆盖总监、覆盖管理人的批准的证书机制,如覆盖结成管理人,覆盖结成管理人在批准的证书范围内作出孤独的确定,超越覆盖限度局限的举动必要精确的的反省和APPR。在买卖环节,公司执行魄力刚要买卖机制。,确保全部的覆盖结成都采取刚要的买卖完成机遇。。(1) 调换两级商业界事情,遵照价钱先占、时期基础的、鱼鳞分派、一般均衡把持规律,覆盖结成的刚要性在山姆引起的同时。(2) 调换初级商业界事情,覆盖结成管理人基金本身的发 h 音孤独申报事情。,集合买卖部以覆盖结成的名申报。。假定该公司以公司的名申报,它将签字SU。,基金实践状况,价钱是基础的思索的。、分派鱼鳞规律。。假定量太小,鱼鳞就不克不及有理分派。,而且以公司的名达到预期的目的它。,覆盖部在合规反省的监视在表面之下。,刚要协商与分派。(3) 管束间的商业界遵照制度时期基础的规律,先到先询价的把持规律。完成胸部公共Iwind群,收回询盘声称和发作,教训披露。假定有多个覆盖结成,头等类商业界将是,每个覆盖结成管理人应以覆盖的名覆盖他的企图。,买卖员竞购。,确保中标发作与BIDD一一对应。假定量太小,鱼鳞就不克不及有理分派。,而且以公司的名达到预期的目的它。,覆盖部受风控机关的监视。,刚要协商与分派。买卖监控、剖析评价环节,公司风险凑合着活下去部对公司旗下的各覆盖结成覆盖境内安全商业界上市买卖的覆盖优生交配、追求非披露发行股权证券。、以公司名贿赂联系、两样覆盖结成同日和傍买卖日的反向买卖此外可能性原因不刚要买卖和有益于保送的非常买卖行动举行监控;风险凑合着活下去机关是以第三方教训为根底的。:联系的面值评价,按期反省每笔买卖价钱的刚要性,同一事物买卖在两样安全结成达到目标机遇和买卖展开。 成绩报告单期内,刚要买卖名物的片面家具是好的。。

4。非常买卖行动的特别特性描述

基金中国1971证监会安全覆盖,公司合规监视审计机关将覆盖才智、买卖部议论发现披露发行基金。、股权证券特意股、联系、回购、OT等覆盖典型的反向买卖把持任命,并构筑在覆盖体制上。,引起了达到结尾的的零碎把持。。而且,基金也得到了提高。、会计室与不动产反向买卖的监控;风险凑合着活下去机关开展了顺对称重复买卖,互相牵连买卖瞄准的持续监控人员,并对相配买卖举行了基调剖析。。成绩报告单期内,除例子基金外,全部覆盖结成都触及,浮现同日反向买卖成交较劣的的单边买卖量超越该安全当天音量的5%的次数为0次,缺勤发作非常买卖。。

成绩报告单PE句号基金的覆盖谋略和业绩阐明

4。成绩报告单覆盖基金的覆盖谋略与运作剖析

成绩报告单期内,国际油价持续是价差。,时髦的纽约原油期貨价钱从钱跌至钱,一刻钟递加。伦敦石油的价钱从钱到钱。,一刻钟递加。国际新闻商业界价钱浮现出降低现在的。。头等一刻钟石油价钱确定因子:窘境油获得时势、钱走势。一一刻钟,油价次要受以下方向所有物:1)办理拟定草案,但欧佩克在家具方向仍在二根分叉部。,Ce Trump获选扩大产生家具无把握、不确定的事物;2)美国石油钻机持续增长。,商业界对窘境油工业的怖加深了特朗普的获选。;3)美国经济大体而论正变得更好。,进军,美联储再次加息。。2017年度油价走势,我们的以为,中临时石油价钱跳回。。

4。基金在成绩报告单期内的体现

短暂拜访2017年3月31日,财产净价值为人民币。,成绩报告单期内的净增长速率为,声画同步基准增长速率为。

宏观经济凑合着活下去者、安全商业界与个人财产现在的预测

我们的抱有希望的理由重行均衡原油的供求。,石油价钱正存在震动和苏醒阶段。,在2017,布伦特的平均价钱预算书为55钱/桶。。完成几年的调理,几年来,石油供过于求的方向曾经巨大地胜过。。但假定油价超越60钱,它将扳柄新的最大限度的。,助长套期保值,原因油价下跌。。从此,我们的判别油价遍及存在动乱条款。。 必要指示的是,全球能源资源商业界垄断性强。,克制复杂的政治组织因子。,能源资源需求达到目标家伙刚性,但谈判达成最大限度的弱,缺勤转换。。从资产配备的角度看,与低色点石油和瓦斯价钱高等的互相牵连的资产。

作为基准普尔全球石油例子基金的凑合着活下去,我们的持续留存正的相配基金有助益的规律,减小其次的过失和其次的过失,殷勤的清偿,覆盖者临时波动有助益。

成绩报告单期基金有钱人量或基金资产净值预警

本基金成绩报告单期内不在基金有钱人人数在下面200人或基金资产净值在下面5000万元的境况。

5 覆盖结成成绩报告单

成绩报告单终点站基金资产结成

安全商业界股权证券和存托证人的覆盖与分派

按呼喊分类学的股权证券和存托证人结成

5. 覆盖结成和存款收据进项的终点站例子覆盖结成

归纳单位:人民币元

注:上述的分类学采取全球个人财产分类学基准。。

5. 股权证券分类学存款和安全覆盖结成

无。

成绩报告单终点站按公允面值占基金资产净值鱼鳞显得庞大排序的流行音乐十大畅销唱片股权证券及存托证人覆盖明细

5. ?例子覆盖终点站按公允面值占基金资产净值鱼鳞显得庞大排序的流行音乐十大畅销唱片权利覆盖明细?

归纳单位:人民币元

5.正的覆盖终点站按公允面值占基金资产净值鱼鳞显得庞大排序的前五名权利覆盖明细

无。

成绩报告单期完毕时以信誉评级分类学的联系结成

在成绩报告单期完毕时,该基金缺勤有钱人联系。。

行列前五的联系覆盖特性在成绩报告单完毕时行列

在成绩报告单期完毕时,该基金缺勤有钱人联系。。

成绩报告单终点站按公允面值占基金资产净值鱼鳞显得庞大行列的流行音乐十大畅销唱片资产帮助安全覆盖明细

在成绩报告单P完毕时,该基金不有钱人资产帮助安全。。

成绩报告单终点站按公允面值占基金资产净值鱼鳞显得庞大行列的前五名银行业务衍生品覆盖明细

该基金在成绩报告单末了未有钱人银行业务衍生品。。

成绩报告单完毕时公允面值覆盖十大基金的详细状况

该基金在成绩报告单终点站未有钱人资产。。

0 覆盖结成成绩报告单正文

0.1成绩报告单期内,基金覆盖前十大安全的发表者还没有束缚。,在回购预备的一年内也缺勤披露责备。、处分内情。

基金覆盖的前十只股权证券中有0.2只。,而且基金的贮存股权证券越过,缺勤对股权证券的覆盖。。

0.3倚靠资产设立

注:倚靠应收票据记入贷方是在途划拨款项。。

0.4成绩报告单终点站持时髦的的一部分存在转股期的可替换联系明细

该基金在成绩报告单终点站不有钱人可替换联系。。

0.5 在岁暮年终前十个股的传播限度局限国家的

0. 例子覆盖前十股的传播约束解说

无。

0. 前五只股权证券约束股传播状况的特性描述

无。

6 开敞式基金的股权变卦

单位:份

7 基金管理人应用固有本钱覆盖基金。

基金管理人有钱人基金商业界占有率的转换。

基金管理人应用固有本钱覆盖基金的买卖。

无。

8 备查包装列出

备查包装列出

1、《华安标普全球石油例子安全覆盖基金(LOF)基金和约》

2、《华安标普全球石油例子安全覆盖基金(LOF)积极参与阐明书》

3、《华安标普全球石油例子安全覆盖基金(LOF)托管拟定草案》

储蓄色点

基金凑合着活下去和基金托管人办公楼,并桩在基金管理人网站上。。

请教方法

覆盖者可以登录到基金管理人网站。,或收费进入基金管理人办公楼或基金托管人。

华安基金凑合着活下去股份有限公司

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